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Gesetze / WpDPV 2018 · BGBl I 2018, 140

Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

22 Normen · ausgefertigt 17.01.2018 · Änderungen

  1. Eingangsformel
  2. Abschnitt 1 · Allgemeine Vorschriften
  3. § 1 Geltungsbereich
  4. § 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
  5. Abschnitt 2 · Prüfung
  6. § 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
  7. § 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
  8. § 5 Prüfungsbeginn
  9. § 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
  10. § 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
  11. § 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
  12. § 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
  13. Abschnitt 3 · Prüfungsbericht und Fragebogen
  14. § 10 Umfang der Berichterstattung
  15. § 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
  16. § 12 Depotgeschäft
  17. § 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
  18. § 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
  19. § 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
  20. § 16 Schlussbemerkungen
  21. § 17 Prüfer; Unterschrift
  22. § 18 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
  23. § 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
  24. § 20 Berichtsentwurf
  25. § 21 Erläuterung des Prüfungsberichts
  26. Abschnitt 4 · Schlussvorschriften
  27. § 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
  28. Anlage (zu § 18 Absatz 1)