Anlage 3 (zu § 7 Abs. 1 und 2 sowie § 16 Abs. 1 AnzV)

Firma und Rechtsform des Beteiligungsunternehmens (lt. Registereintragung)

Identnummer (falls bekannt)

Register-Nr./Amtsgericht

Rechtsträgerkennung

Wirtschaftszweig

Servicenummer

(Fundstelle: BGBl. I 2016, 2809 - 2811;
bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)

AB

Aktivische Beteiligungsanzeige

Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht

Deutsche Bundesbank
Hauptverwaltung

wird durch die BBk ausgefüllt

Identnummer des Instituts

Prüfungsverband

Institut/Finanzholding-Gesellschaft/
gemischte Finanzholding-Gesellschaft

□ Einzelanzeige

□ Sammelanzeige
Dies ist Teilanzeige Nr. von insgesamt Teilanzeigen

mit Wirkung vom:

1. Art der Anzeige

□ Enge Verbindung (§ 24 Abs. 1 Nr. 12, Abs. 1a Nr. 1 KWG)		□ Bedeutende Beteiligung (§ 24 Abs. 1 Nr. 13, Abs. 1a Nr. 2 KWG)
□ Befreiung (§ 31 Abs. 3 KWG)
Nachgeordnete Unternehmen von	□ Instituten/Finanzholding-Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§ 12a Abs. 1 Satz 3 KWG)
	□ Finanzholding-Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§ 24 Abs. 3a Satz 2, 4 und 5 KWG)

2. Anlass der Anzeige (Nur auszufüllen bei der Abgabe einer Einzelanzeige)

□ Entstehen

□ Veränderung

□ Beendigung

3. Beteiligungsunternehmen

⃞ CRR -Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG)	⃞ Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG)	⃞ E-Geld-Institut (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG)
⃞ sonstiges Kreditinstitut (§ 1 Abs. 1 KWG)	⃞ Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG)	⃞ Kapitalverwaltungsgesellschaft (§ 17 KAGB)
⃞ Finanzinstitut (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR)	⃞ Finanzunternehmen (§ 1 Abs. 3 KWG)	⃞ Anbieter von Nebendienstleistungen (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR)
⃞ Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR)	⃞ gemischte Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR)	⃞ Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG)
⃞ Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG)	⃞ Versicherungs-Holdinggesellschaft (§ 7 Nr. 31 VAG)	⃞ Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG)
⃞ sonstiges Unternehmen

4. Angaben zu den Beteiligungsquoten^,

wird durch die BBk ausgefüllt
Ident-Nr. des Beteiligungs-
unternehmens

Firma, Rechtsform und Sitz
(lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat;
Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung; Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer

Kapitalanteil

Kapital des
Unternehmens
Tsd. Euro

Stimm-
rechts-
anteil
in
Prozent

Verhältnis zum
Institut

in
Prozent

Tsd. Euro

Nenn-
wert

Buch-
wert

Das Institut hält an dem Beteiligungsunternehmen unter Nr. 3 eine durchgerechnete Kapitalquote in Höhe von Prozent.

Seite 1

Weitere Angaben

5.1

Nur auszufüllen bei der Anzeige bedeutender Beteiligungen, wenn weniger als 10 Prozent der Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten werden□ Auf die Geschäftsführung des unter Nummer 3 aufgeführten Unternehmens kann ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt werden.

5.2

Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes Unternehmen mit Sitz im Ausland istEs ist sichergestellt, dass die für die Erfüllung der jeweiligen Pflichten nach den §§ 10a und 25 Abs. 2 KWG erforderlichen Angaben eingehen (§ 12a Abs. 1 Satz 1 KWG):

□ ja

□ nein

Falls „nein“ angekreuzt wurde:Der nach Art. 36 in Verbindung mit dem Art. 19 Abs. 2 Buchstabe a CRR vorzunehmende Abzug der Buchwerte trägt unseres Erachtens in einer der Zusammenfassung nach § 10a Abs. 4 oder Abs. 5 KWG vergleichbaren Weise dem Risiko aus der Begründung der Beteiligung oder der Unternehmensbeziehung Rechnung (§ 12a Abs. 1 Satz 2 KWG):

□ ja

□ nein

5.3

Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes Unternehmen ist□ Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 1, 2 oder Abs. 3 CRR. □ Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 4 CRR.□ Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 5 CRR.□ Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 49 Abs. 2 CRR.

5.4

Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen kein Unternehmen der Finanzbranche oder ein sonstiges in Art. 89 Abs. 1 CRR genanntes Unternehmen ist□ Die Beteiligung unterliegt nicht den Ausnahmen nach Art. 91 CRR.□ Die Beteiligung unterliegt vollständig den Ausnahmen nach Art. 91 CRR.□ Die Beteiligung unterliegt teilweise den Ausnahmen nach Art. 91 CRR. Nach Berücksichtigung der Ausnahmen verbleibt eine Beteiligung in Höhe von .


Besondere Bemerkungen

Seite 2

Fußnoten:

Diese Seite ist nicht mit einzureichen.