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Gesetze / WpDVerOV 2018 · BGBl I 2017, 3566

Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

22 Normen · ausgefertigt 17.10.2017 · Änderungen

  1. Eingangsformel
  2. § 1 Anwendungsbereich
  3. § 2 Kunden
  4. § 3 Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
  5. § 4 Informationsblätter
  6. § 5 Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
  7. § 6 Zuwendungen
  8. § 7 Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen
  9. § 8 Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung
  10. § 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
  11. § 10 Getrennte Vermögensverwahrung
  12. § 11 Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten
  13. § 12 Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen
  14. § 13 Strukturierte Einlagen
  15. § 14 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
  16. § 15 Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
  17. § 16 Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
  18. § 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
  19. § 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten
  20. § 19 Berufsqualifikation als Sachkundenachweis
  21. § 20 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
  22. § 21 Zuverlässigkeit
  23. § 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
  24. Anlage (zu § 4 Absatz 3) Standardisiertes Informationsblatt für Aktien am organisierten Markt nach § 64 Absatz 2 Satz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes