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Gesetze / WpHG · BGBl I 1994, 1749

Gesetz über den Wertpapierhandel

166 Normen · ausgefertigt 26.07.1994 · Änderungen

  1. Inhaltsübersicht
  2. Abschnitt 1 · Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
  3. § 1 Anwendungsbereich
  4. § 2 Begriffsbestimmungen
  5. § 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
  6. § 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
  7. § 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
  8. § 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
  9. Abschnitt 2 · Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
  10. § 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
  11. § 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten
  12. § 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
  13. § 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
  14. § 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
  15. § 10a Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
  16. § 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen
  17. § 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
  18. § 13 Sofortiger Vollzug
  19. § 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
  20. § 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
  21. § 15 Produktintervention
  22. § 16 Wertpapierrat
  23. § 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
  24. § 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
  25. § 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
  26. § 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
  27. § 21 Verschwiegenheitspflicht
  28. § 22 Meldepflichten
  29. § 23 Anzeige von Verdachtsfällen
  30. § 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters
  31. § 24a Verordnungsermächtigung
  32. § 24b Meldungen zum zentralen europäischen Zugangsportal
  33. Abschnitt 3 · Marktmissbrauchsüberwachung
  34. § 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
  35. § 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
  36. § 27 Aufzeichnungspflichten
  37. § 28 (weggefallen)
  38. Abschnitt 4 · Ratingagenturen
  39. § 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
  40. Abschnitt 5 · OTC-Derivate und Transaktionsregister
  41. § 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
  42. § 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
  43. § 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
  44. Abschnitt 5a · Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
  45. § 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
  46. Abschnitt 5b · Schwarmfinanzierungsdienstleister
  47. § 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
  48. § 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
  49. § 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
  50. § 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
  51. § 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung
  52. Abschnitt 6 · Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
  53. § 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
  54. § 34 Zurechnung von Stimmrechten
  55. § 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
  56. § 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
  57. § 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
  58. § 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
  59. § 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
  60. § 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
  61. § 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
  62. § 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
  63. § 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
  64. § 44 Rechtsverlust
  65. § 45 Richtlinien der Bundesanstalt
  66. § 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung
  67. § 47 Handelstage
  68. Abschnitt 7 · Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
  69. § 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
  70. § 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
  71. § 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
  72. § 51 Befreiung
  73. § 52 Ausschluss der Anfechtung
  74. Abschnitt 8 · Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
  75. § 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
  76. Abschnitt 9 · Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
  77. § 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
  78. § 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
  79. § 56 Anwendung von Positionslimits
  80. § 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
  81. Abschnitt 10 · Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
  82. § 58 Hinweisgeberverfahren
  83. § 59 Überwachung der Organisationspflichten
  84. § 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
  85. (XXXX) §§ 61 und 62 (weggefallen)
  86. Abschnitt 11 · Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
  87. § 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
  88. § 63a Besondere Verhaltens- und Informationsregeln für die Nutzung und Verbreitung von Analysen und emittentenfinanzierten Analysen
  89. § 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
  90. § 64a Form der Kundenkommunikation
  91. § 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
  92. § 65a (weggefallen)
  93. § 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
  94. § 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
  95. § 67 Kunden; Verordnungsermächtigung
  96. § 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
  97. § 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
  98. § 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
  99. § 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  100. § 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
  101. § 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
  102. § 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
  103. § 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
  104. § 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
  105. § 77 Direkter elektronischer Zugang
  106. § 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied
  107. § 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
  108. § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
  109. § 81 Geschäftsleiter
  110. § 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
  111. § 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
  112. § 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
  113. § 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
  114. § 86 Anzeigepflicht
  115. § 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
  116. § 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
  117. § 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
  118. § 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
  119. § 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
  120. § 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  121. § 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
  122. § 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
  123. § 95 Ausnahmen
  124. § 96 Strukturierte Einlagen
  125. Abschnitt 12 · Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
  126. § 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
  127. § 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
  128. Abschnitt 13 · Finanztermingeschäfte
  129. § 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
  130. § 100 Verbotene Finanztermingeschäfte
  131. Abschnitt 14 · Schiedsvereinbarungen
  132. § 101 Schiedsvereinbarungen
  133. Abschnitt 15 · (weggefallen)
  134. § 102 (weggefallen)
  135. § 103 (weggefallen)
  136. § 104 (weggefallen)
  137. § 105 (weggefallen)
  138. Abschnitt 16 · Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten
  139. Unterabschnitt 1 · Überwachung von Unternehmensabschlüssen
  140. § 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
  141. § 107 Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
  142. § 108 (weggefallen)
  143. § 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
  144. § 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
  145. § 110 Mitteilungen an andere Stellen
  146. § 111 Internationale Zusammenarbeit
  147. § 112 Widerspruchsverfahren
  148. § 113 Beschwerde
  149. § 113a Evaluierung
  150. Unterabschnitt 2 · Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
  151. § 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
  152. § 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
  153. § 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
  154. § 117 Konzernabschluss
  155. § 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
  156. Abschnitt 17 · Straf- und Bußgeldvorschriften
  157. § 119 Strafvorschriften
  158. § 119a Strafvorschriften
  159. § 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
  160. § 120a Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013
  161. § 120b Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154
  162. § 120c Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
  163. § 120d Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
  164. § 120e Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554
  165. § 121 Zuständige Verwaltungsbehörde
  166. § 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
  167. § 123 Bekanntmachung von Maßnahmen
  168. § 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
  169. § 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554
  170. § 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
  171. Abschnitt 18 · Übergangsbestimmungen
  172. § 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
  173. § 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
  174. § 129 (weggefallen)
  175. § 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)
  176. § 130a Anwendungsbestimmung für § 32a Absatz 1 Satz 1
  177. § 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
  178. § 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
  179. § 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
  180. § 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
  181. § 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
  182. § 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
  183. § 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
  184. § 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
  185. § 138a Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014
  186. § 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
  187. § 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
  188. § 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
  189. § 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
  190. § 143 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz