Gesetze / Wertpapierinstituts-Anzeigenverordnung
WpI-AnzVAnlage 5 (zu § 12) Formular WpI-ZD Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat
(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 23 - 24)
(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes)
| Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung | Ident-Nummer des Wertpapierinstituts | ||||||||||
| Wird von der Behörde ausgefüllt | ||||||||||||
| 1. Angaben zum Wertpapierinstitut | |
| Firma (laut Registereintragung) | |
| Sitz mit PLZ | |
| BAK-Nummer | |
| Ident-Nummer (falls bekannt) | |
| 2. Art der Anzeige |
| 3. Angabe des Drittstaates |
| 4. Datum der Wirksamkeit |
| 5. Anschrift der Zweigstelle(bei Verlegung neue Anschrift) | ||
| Straße, Hausnummer | ||
| Postleitzahl | ||
| Ort | ||
| Staat | ||
| Kontaktdaten | ||
| Telefon | ||
| 6. Angabe der im Drittstaat aufgenommenen Dienstleistungen (Bitte vollständige Angaben machen.) | |
| 6.1 Wertpapierdienstleistungen (§ 2 Absatz 2 WpIG und § 15 Absatz 3 WpIG) | |
| □ | Finanzkommissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 1 WpIG) |
| □ | Emissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 2 WpIG) |
| □ | Anlagevermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG) |
| □ | Anlageberatung (§ 2 Absatz 2 Nummer 4 WpIG) |
| □ | Abschlussvermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 5 WpIG) |
| □ | Betrieb eines multilateralen Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 6 WpIG) |
| □ | Betrieb eines organisierten Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 7 WpIG) |
| □ | Platzierungsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 8 WpIG) |
| □ | Finanzportfolioverwaltung (§ 2 Absatz 2 Nummer 9 WpIG) |
| □ | Eigenhandel (§ 2 Absatz 2 Nummer 10 WpIG) |
| □ | Eigengeschäft (§ 15 Absatz 3 WpIG) |
| 6.2 Wertpapiernebendienstleistungen (§ 2 Absatz 3 WpIG) | |
| □ | Verwahrung und die Verwaltung von Finanzinstrumenten (§ 2 Absatz 3 Nummer 1 WpIG) |
| □ | Gewährung von Darlehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 2 WpIG) |
| □ | Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur (§ 2 Absatz 3 Nummer 3 WpIG) |
| □ | Devisengeschäfte (§ 2 Absatz 3 Nummer 4 WpIG) |
| □ | Erstellen oder Verbreiten von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien (§ 2 Absatz 3 Nummer 5 WpIG) |
| □ | Dienstleistungen, die im Zusammenhang mit dem Emissionsgeschäft stehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 6 WpIG) |
| □ | Dienstleistungen, die sich auf einen Basiswert im Sinne des § 2 Absatz 8 Nummer 2 oder Nummer 5 WpIG beziehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 7 WpIG) |
| 6.3 Nebengeschäfte (§ 2 Absatz 4 WpIG) | |
| □ | Verwahrung und die Verwaltung von Wertpapieren ausschließlich für alternative Investmentfonds (AIF) (§ 2 Absatz 4 Nummer 1 WpIG) |
| □ | Drittstaateneinlagenvermittlung (§ 2 Absatz 4 Nummer 2 WpIG) |
| 7. Bemerkungen |
| 8. Kontakt für Rückfragen | |
| Name | |
| Telefon-Nummer | |
| 9. Unterschrift | |
| Ort/Datum | eigenhändige Unterschrift |