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Gesetze / WpI-AnzV · BGBl I 2023, Nr. 349

Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz

23 Normen · ausgefertigt 07.12.2023 · Änderungen

  1. Eingangsformel
  2. Inhaltsübersicht
  3. Abschnitt 1 · Einreichungsverfahren, Rechtsträgerkennung, Kreditanzeige
  4. § 1 Einreichungsverfahren
  5. § 2 Rechtsträgerkennung
  6. § 3 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 12 und Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  7. Abschnitt 2 · Anzeige von Personen
  8. § 4 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  9. § 5 Lebenslauf als Anlage zu den Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  10. § 6 Erklärungen nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  11. § 7 Bestätigung durch das anzeigende Wertpapierinstitut
  12. § 8 Führungszeugnis der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
  13. § 9 Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
  14. § 9a Anzeigen nach § 66 Absatz 3 und 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  15. § 10 Ersatzperson im Verhinderungsfall
  16. § 11 Anzeigen nach § 67 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  17. Abschnitt 3 · Tätigkeit im Drittstaat und Auslagerungen
  18. § 12 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  19. § 13 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 13 des Wertpapierinstitutsgesetzes (wesentliche Auslagerungen)
  20. Abschnitt 4 · Beteiligungsanzeigen, Vereinigungsanzeige
  21. § 14 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 oder nach § 67 Absatz 3 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  22. § 15 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 9 oder Absatz 4 Nummer 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  23. § 16 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 14 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  24. § 17 Mitteilung über Unterlagen nach § 76 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes durch Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
  25. Abschnitt 5 · Erlaubnisverfahren
  26. § 18 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach Artikel 2 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 in Verbindung mit der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943 bei Anträgen auf Erlaubnis nach § 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  27. Abschnitt 6 · Finanzinformationen und Meldungen nach der Verordnung (EU) 2019/2033
  28. § 19 Einreichung von Finanzinformationen nach § 66 Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes bei der Deutschen Bundesbank
  29. § 20 Einreichung von Millionenkreditanzeigen nach § 66 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  30. § 21 Meldungen nach Artikel 54 oder Artikel 55 der Verordnung (EU) 2019/2033
  31. § 22 Inkrafttreten
  32. Anlage 1 (zu den §§ 4 und 10) Formular WpI-PV Anzeige über Personelle Veränderungen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz
  33. Anlage 2 (zu § 11 Absatz 1 und § 18 Absatz 5) Formular WpI-NT Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
  34. Anlage 3 (zu § 11 Absatz 2) Formular WpI-BG Beteiligungen von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
  35. Anlage 4 (zu § 6 und § 18 Absatz 5) Formular WpI-ZM Angaben zur Zuverlässigkeit und Mindestzeit gemäß Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943
  36. Anlage 5 (zu § 12) Formular WpI-ZD Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat
  37. Anlage 6 (zu § 14) Formular WpI-AB Aktivische Beteiligungsanzeige
  38. Anlage 7 (zu § 14 Absatz 4) Formular WpI-KB Darstellung komplexer Beteiligungsstrukturen
  39. Anlage 8 (zu § 15) Formular WpI-PB Passivische Beteiligungsanzeige
  40. Anlage 9 (zu § 19) Formular WpI-GVWI Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Gewinn- und Verlustrechnung –
  41. Anlage 10 (zu § 19) Formular WpI-STWI Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Vermögensstatus –
  42. Anlage 11
  43. Anlage 12
  44. Anlage 13
  45. Anlage 14
  46. Anlage 15
  47. Anlage 16
  48. Anlage 17
  49. Anlage 18
  50. Anlage 19
  51. Anlage 20
  52. Anlage 21
  53. Anlage 22
  54. Anlage 23
  55. Anlage 24
  56. Anlage 25
  57. Anlage 26
  58. Anlage 27
  59. Anlage 28
  60. Anlage 29
  61. Anlage 30
  62. Anlage 31
  63. Anlage 32
  64. Anlage 33