Gesetze / Wertpapierinstituts-Prüfungsberichtsverordnung
WpIPrüfbVAnlage 4 (zu §§ 6, 40)
(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 350, S. 24)
Erfassungsbogen nach § 6 WpIPrüfbV (übrige festgestellte Mängel)| Wertpapierfirma: | |
| Berichtszeitraum: | |
| Prüfungsstichtag: | |
| Prüfungsleiter vor Ort: |
Liste der Prüfungsfeststellungen F-1 bis F-4 (Mängel)
| Nr. | Vorschrift | Sachverhalt | Klassifizierung nach § 6 Absatz 1 und 2 | Fundstelle | Jahr der Feststellung | Aktueller Stand der Mängelbeseitigung |
|---|---|---|---|---|---|---|
(Für jede Prüfungsfeststellung ist eine gesonderte Tabellenzeile zu verwenden. Die Zeilenanzahl ist dementsprechend zu verringern oder zu erhöhen.)