BGH Urteil vom 11.11.2004 – I ZR 213/01
I. Zivilsenat
BUNDESGERICHTSHOF
IM NAMEN DES VOLKES
URTEIL
in dem Rechtsstreit
Nachschlagewerk: ja BGHZ: BGHR:
nein ja
Verkündet am: 11. November 2004 Führinger Justizangestellte als Urkundsbeamtin der Geschäftsstelle
Testamentsvollstreckung durch Banken
UWG §§ 3, 4 Nr. 11; RBerG Art. 1 § 1
BGH, Urt. v. 11. November 2004 - I ZR 213/01 - OLG Düsseldorf
LG Krefeld
Der I. Zivilsenat des Bundesgerichtshofs hat auf die mündliche Verhand-
lung vom 11. November 2004 durch den Vorsitzenden Richter Prof. Dr. Ullmann
und die Richter Prof. Dr. Bornkamm, Dr. Büscher, Dr. Schaffert und Dr. Bergmann
für Recht erkannt:
Auf die Revision der Beklagten wird das Urteil des 20. Zivilsenats
des Oberlandesgerichts Düsseldorf vom 5. Juli 2001 aufgehoben.
Auf die Berufung der Beklagten wird das Urteil der 2. Kammer
für Handelssachen des Landgerichts Krefeld vom 28. Dezem-
ber 2000 abgeändert.
Die Klage wird abgewiesen.
Die Kosten des Rechtsstreits tragen die Kläger.
Von Rechts wegen
Tatbestand
Die Kläger sind Rechtsanwälte mit Kanzleisitz in K. . Die Beklagte ist
eine bundesweit tätige Bank, die eine Filiale in K. unterhält. Sie wirbt im
Internet unter dem Stichwort "Nachlaßmanagement" darum, mit Testaments-
vollstreckungen betraut zu werden.
Die Kläger sehen darin einen Verstoß gegen das Rechtsberatungsgesetz
und haben die Beklagte auf Unterlassung in Anspruch genommen. Sie haben
zuletzt beantragt, die Beklagte zu verurteilen, es zu unterlassen,
a) im geschäftlichen Verkehr zu Wettbewerbszwecken für die
Durchführung von Testamentsvollstreckungen zu werben,
b) insbesondere wie folgt zu werben: "Für diese verantwortungs-
volle Tätigkeit (des Testamentsvollstreckers) können Sie jede
natürliche oder juristische Person benennen. Also auch die
C. bank - und vieles spricht dafür."
Die Beklagte ist der Klage entgegengetreten. Sie sieht in der Tätigkeit
der Testamentsvollstreckung in erster Linie keine Rechtsberatung im Sinne des
Rechtsberatungsgesetzes. Sie ist weiter der Ansicht, es lägen zumindest die
Voraussetzungen der im Rechtsberatungsgesetz vorgesehenen Ausnahmen
vor, nach denen sie die Tätigkeit eines Testamentsvollstreckers ausüben dürfe.
Das Landgericht hat die Beklagte zur Unterlassung verurteilt. Die Beru-
fung der Beklagten ist mit den zuletzt gestellten Unterlassungsanträgen erfolg-
los geblieben (OLG Düsseldorf NJW-RR 2002, 566).
Mit der Revision verfolgt die Beklagte ihren Antrag auf Klageabweisung
weiter. Die Kläger haben beantragt, die Revision zurückzuweisen.
Entscheidungsgründe
I. Das Berufungsgericht hat den Unterlassungsanspruch nach § 1 UWG
(a.F.) i.V. mit Art. 1 § 1 RBerG als begründet angesehen und hierzu ausgeführt:
Die Kläger seien zur Geltendmachung des Unterlassungsanspruchs
nach § 13 Abs. 2 Nr. 1 UWG (a.F.) klagebefugt. Sie böten Dienstleistungen
gleicher oder verwandter Art auf demselben Markt an. Die Voraussetzungen
eines rechtsmißbräuchlichen Vorgehens der Kläger i.S. von § 13 Abs. 5 UWG
(a.F.) lägen trotz umfangreicher Abmahntätigkeit nicht vor.
Beanstandet werde von den Klägern nur die Testamentsvollstreckung in
den Fällen, die sich nach deutschem Recht richteten und in denen die Beklagte
nicht vom Nachlaßgericht als Testamentsvollstrecker ernannt worden sei.
Die Beklagte verfüge als Bank nicht über die für die geschäftsmäßige
Besorgung fremder Rechtsangelegenheiten erforderliche Erlaubnis. Die Wer-
bung der Beklagten sei daher unlauter i.S. des § 1 UWG (a.F.). Die geschäfts-
mäßige Testamentsvollstreckung sei eine nach dem Rechtsberatungsgesetz
erlaubnispflichtige Tätigkeit. Sie sei darauf gerichtet und geeignet, konkrete
fremde Rechtsverhältnisse zu gestalten. Bei der Beurteilung, ob es sich bei
dem beanstandeten Verhalten um eine Rechtsbesorgung oder um ein von an-
deren Dienstleistern ohne Beeinträchtigung der Qualität der Leistung oder der
Funktionsfähigkeit der Rechtspflege zu erfüllende Tätigkeit handele, sei festzu-
stellen, daß die Testamentsvollstreckung erlaubnispflichtige Rechtsbesorgung
sei. Aufgabe des Testamentsvollstreckers sei die Einziehung von Nachlaßfor-
derungen, die Klärung und Berichtigung von Nachlaßverbindlichkeiten und
- jedenfalls im Falle der Abwicklungsvollstreckung - die Ausführung der Abwick-
lung und Auseinandersetzung des Nachlasses. Unter anderem wegen der
komplizierten und streitanfälligen Regelungen über die Anrechnung von Vor-
empfängen und wegen der Vorschriften über die Art der Teilung und der rechtli-
chen Modalitäten bedürfe es hierfür rechtlicher Kenntnisse.
Die Tätigkeit der Beklagten falle nicht unter die Ausnahmevorschrift des
Art. 1 § 3 Nr. 6 RBerG. Ein nicht vom Nachlaßgericht ernannter Testaments-
vollstrecker sei keine "sonstige für ähnliche Aufgaben behördlich eingesetzte
Person" im Sinne dieser Vorschrift. Die von der Beklagten angebotene Testa-
mentsvollstreckung könne im Fall einer Abwicklungsvollstreckung auch nicht
durch Art. 1 § 5 Nr. 3 RBerG gerechtfertigt werden, weil sie maßgeblich recht-
lich geprägt sei und die Tätigkeit nicht der Vermögensverwaltung, sondern ihrer
Beendigung diene. Da die Werbung der Beklagten für die Übernahme von Te-
stamentsvollstreckungen umfassend zu verstehen sei und sie daher auch für
den Fall werbe, daß eine Abwicklungsvollstreckung in Rede stehe, bedürfe es
insoweit keiner Einschränkung. Einer Untersagung der Übernahme von Testa-
mentsvollstreckungen durch die Beklagte nach Art. 1 § 1 RBerG stünden ver-
fassungsrechtliche Belange nicht entgegen.
II. Diese Beurteilung hält der revisionsrechtlichen Nachprüfung nicht
stand. Den Klägern steht gegen die Beklagte kein Unterlassungsanspruch nach
§ 8 Abs. 1 Satz 1, §§ 3, 4 Nr. 11 UWG i.V. mit Art. 1 § 1 RBerG zu. Die Wer-
bung der Beklagten für die Tätigkeit eines Testamentsvollstreckers stellt kein
Angebot einer Rechtsberatung dar, die eine behördliche Erlaubnis nach Art. 1
§ 1 RBerG erfordert.
1. Die Beurteilung des mit dem Klageantrag geltend gemachten Unter-
lassungsanspruchs richtet sich nach dem im Zeitpunkt der Entscheidung gel-
tenden Recht (vgl. BGH, Urt. v. 5.2.2004 - I ZR 90/01, GRUR 2004, 522, 523 =
WRP 2004, 608 - Zeitschriftenabonnement im Internet; Urt. v. 11.3.2004
- I ZR 304/01, GRUR 2004, 860, 862 = WRP 2004, 1287 – Internet-Versteige-
rung, zur Veröffentlichung in BGHZ bestimmt). Es sind daher die Bestimmun-
gen des gemäß § 22 Satz 1 am 8. Juli 2004 in Kraft getretenen Gesetzes ge-
gen den unlauteren Wettbewerb (UWG) vom 3. Juli 2004 (BGBl. I S. 1414) an-
zuwenden. Allerdings kann ein auf Wiederholungsgefahr gestützter Unterlas-
sungsanspruch nur bestehen, wenn das beanstandete Verhalten auch zur Zeit
der Begehung wettbewerbswidrig war.
2. Nach § 4 Nr. 11 UWG handelt derjenige unlauter i.S. des § 3 UWG,
der einer gesetzlichen Bestimmung zuwiderhandelt, die auch dazu bestimmt ist,
im Interesse der Marktteilnehmer das Marktverhalten zu regeln. Zu den Vor-
schriften, die im Interesse der Marktteilnehmer, insbesondere der Verbraucher,
auch das Verhalten von Unternehmen bestimmen, zählt Art. 1 § 1 RBerG (vgl.
zu § 1 UWG a.F.: BGH, Urt. v. 13.3.2003 - I ZR 143/00, GRUR 2003, 886, 889
= WRP 2003, 1103 - Erbenermittler; Urt. v. 20.11.2003 - I ZR 104/01, GRUR
2004, 253, 254 = WRP 2004, 487 - Rechtsberatung durch Automobilclub, je-
weils m.w.N.; zu § 4 Nr. 11 UWG: Baumbach/Hefermehl/Köhler, UWG,
23. Aufl., § 4 Rdn. 11.63; Harte/Henning/v. Jagow, UWG, § 4 Nr. 11 Rdn. 115;
Ullmann, GRUR 2003, 817, 824). Unerheblich ist, daß Art. 1 § 1 RBerG, der
eine Erlaubnispflicht für eine geschäftsmäßige Rechtsberatung vorsieht, auch
über den Marktzutritt bestimmt. Dadurch wird der Anwendungsbereich des § 4
Nr. 11 UWG nicht ausgeschlossen, weil auch Marktzutrittsregelungen eine auf
die Lauterkeit des Wettbewerbs bezogene Schutzfunktion haben können; ins-
besondere können sie dem Verbraucherschutz dienen (vgl. Begründung zum
Regierungsentwurf BT-Drucks. 15/1487, S. 19; Ullmann, GRUR 2003, 817,
824; Baumbach/Hefermehl/Köhler aaO § 4 Rdn. 11.63; vgl. auch zu § 1 UWG
a. F.: BGHZ 150, 343, 348 - Elektroarbeiten).
3. Entgegen der Annahme des Berufungsgerichts stellt die von der Be-
klagten angebotene Tätigkeit des Testamentsvollstreckers keine Besorgung
fremder Rechtsangelegenheiten dar.
a) Nach Art. 1 § 1 Abs. 1 Satz 1 RBerG darf die Besorgung fremder
Rechtsangelegenheiten geschäftsmäßig nur von Personen betrieben werden,
denen dazu von der zuständigen Behörde die Erlaubnis erteilt ist. Ob die Tätig-
keit eines Testamentsvollstreckers grundsätzlich eine erlaubnispflichtige Tätig-
keit nach Art. 1 § 1 RBerG darstellt, ist umstritten (bejahend: OLG Karlsruhe
NJW-RR 1994, 236, 237; OLG Düsseldorf NJW-RR 2002, 280 f.; OLG Hamm
NJW-RR 2002, 1286; Schaub, MittBayNot 2001, 90 f.; Stracke, ZEV 2001, 250;
ders., Die geschäftsmäßige Rechtsberatung durch Testamentsvollstrecker,
1999, S. 248 f.; Bonefeld, ZERB 2000, 171, 172; Henssler, ZEV 1994, 261,
262; Senge in Erbs/Kohlhaas, Strafrechtliche Nebengesetze, Bd. 3, RBerG
R 55, Art. 1 § 5 Rdn. 17 und 38; Chemnitz/Johnigk, Rechtsberatungsgesetz,
11. Aufl., Art. 1 § 3 Rdn. 435 und § 5 Rdn. 561; Rennen/Caliebe, Rechtsbera-
tungsgesetz, 3. Aufl., Art. 1 § 3 Rdn. 49; Weth in Henssler/Prütting, Bundes-
rechtsanwaltsordnung, 2. Aufl., Art. 1 § 3 RBerG Rdn. 41-43; Staudinger/
Reimann, BGB, 2003, § 2197 Rdn. 65 f.; im Falle der Ernennung von Banken
als Testamentsvollstrecker: Schaub, FamRZ 1995, 845, 846; Leverenz, ZBB
1995, 156, 159; a.A.: Vortmann, WM 1995, 1745, 1746; ders., WuB VIII D Art. 1
§ 1 RBerG 4.02; Kleine-Cosack, BB 2000, 2109 ff.; ders., EWiR 2000, 979 f.;
Watrin, DStR 2002, 422, 424). Teilweise wird in der Literatur nach dem Umfang
und dem Schwerpunkt der Tätigkeit
im Einzelfall differenziert (Münch-
Komm.BGB/Zimmermann, 4. Aufl., § 2197 Rdn. 9; Bamberger/Roth/Mayer,
BGB, § 2197 Rdn. 30; Sandkühler, DNotZ 2001, 645, 646). Zum Teil wird die
Testamentsvollstreckung von Steuerberatern oder Banken auch nach Art. 1 § 3
Nr. 6 oder § 5 Nr. 2 oder Nr. 3 RBerG als zulässig angesehen (OLG Karlsruhe
AnwBl 1992, 333; LG Krefeld DStRE 2000, 615, 616; LG Detmold WM 2001,
2441, 2442; Lang, NJW 1999, 2332, 2333; Bamberger/Roth/Mayer aaO § 2197
Rdn. 30; Grunewald, ZEV 2000, 460; Streck, DStR 1991, 592, 594; Best, DStR
2000, 2000, 2001; Bork, WM 1995, 225, 226 ff. ; Zeller, WuB VIII D Art. 1 § 3
RBerG 1.94; für eine analoge Anwendung des Art. 1 § 3 Nr. 6: Leverenz, ZBB
1995, 156, 165ff.).
b) Nach der Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs liegt eine erlaub-
nispflichtige Besorgung fremder Rechtsangelegenheiten i.S. des Art. 1 § 1
Abs. 1 RBerG vor, wenn eine geschäftsmäßige Tätigkeit darauf gerichtet und
geeignet ist, konkrete fremde Rechtsangelegenheiten zu verwirklichen oder
konkrete fremde Rechtsverhältnisse zu gestalten. Dabei ist zur Abgrenzung
erlaubnisfreier Geschäftsbesorgung von erlaubnispflichtiger Rechtsbesorgung
auf den Kern und den Schwerpunkt der Tätigkeit abzustellen, weil eine Besor-
gung wirtschaftlicher Belange vielfach auch mit rechtlichen Vorgängen ver-
knüpft ist. Es ist daher zu fragen, ob die Tätigkeit überwiegend auf wirtschaftli-
chem Gebiet liegt und die Wahrnehmung wirtschaftlicher Belange bezweckt
oder ob die rechtliche Seite der Angelegenheit im Vordergrund steht und es
wesentlich um die Klärung rechtlicher Verhältnisse geht (BGH, Urt. v. 6.12.2001
- I ZR 101/99, GRUR 2002, 993, 995 = WRP 2002, 970 - Wie bitte?!; BGH
GRUR 2003, 886, 887 - Erbenermittler). Davon ist im Ansatz auch das Beru-
fungsgericht ausgegangen. Es hat jedoch bei der Beurteilung der Frage, ob der
Schwerpunkt der Tätigkeit des Testamentsvollstreckers auf rechtlichem oder
wirtschaftlichem Gebiet liegt, die mit der Testamentsvollstreckung verbundene
Verwirklichung und Gestaltung der konkreten Rechtsverhältnisse zu sehr in den
Vordergrund gestellt und der wirtschaftlichen Seite der Testamentsvollstrek-
kung zu wenig Bedeutung beigemessen.
aa) Ein Testamentsvollstrecker hat nach § 2203 BGB die letztwilligen
Verfügungen des Erblassers zur Ausführung zu bringen. Er hat den Nachlaß zu
verwalten und ist berechtigt, ihn in Besitz zu nehmen und über Nachlaßgegen-
stände zu verfügen (§ 2205 BGB) sowie Forderungen einzuziehen. Wenn meh-
rere Erben vorhanden sind, hat er die Auseinandersetzung nach näherer Maß-
gabe des § 2204 BGB zu bewirken. Seine Aufgaben können sich auf den ge-
samten Nachlaß, auf einen einzelnen Nachlaßgegenstand oder ein Vermächt-
nis beziehen (vgl. BGHZ 13, 203, 205 f. m.w.N.). Die Testamentsvollstreckung
kann auf eine Abwicklungsvollstreckung, eine Verwaltungsvollstreckung
(§ 2209 Satz 1 Halbs. 1 BGB) oder eine Dauervollstreckung (§ 2209 Satz 1
Halbs. 2 BGB) gerichtet sein. Der Testamentsvollstrecker kann beschränkt oder
unbeschränkt zur Eingehung von Verbindlichkeiten für den Nachlaß berechtigt
sein (§§ 2206 ff. BGB). Auch das Recht zur Prozeßführung steht ihm nach
Der Schwerpunkt der Tätigkeit des Testamentsvollstreckers kann,
braucht aber nicht auf rechtlichem Gebiet zu liegen. Er kann in wesentlichem
Umfang auch nur einer wirtschaftlichen Tätigkeit nachgehen, wenn er den
Nachlaß in Besitz nimmt, die zum Nachlaß gehörenden Vermögensgegenstän-
de und Verbindlichkeiten bewertet und Verbindlichkeiten erfüllt sowie Nachlaß-
gegenstände veräußert. Entsprechendes gilt für die Verwaltung des Nachlasses
im Falle der Dauer- oder Verwaltungsvollstreckung und die Auseinanderset-
zung des Nachlasses unter den Miterben.
bb) Die Frage, ob die Testamentsvollstreckung allgemein eine nach
Art. 1 § 1 RBerG erlaubnispflichtige Besorgung fremder Rechtsangelegenheiten
ist, hängt jedoch nicht vom jeweiligen Einzelfall ab. Für die Einstufung als er-
laubnispflichtige Rechtsberatung kann angesichts dessen, daß nahezu alle Le-
bensbereiche rechtlich durchdrungen sind und eine wirtschaftliche Betätigung
kaum ohne rechtsgeschäftliches Handeln möglich ist oder ohne rechtliche Wir-
kung bleibt, nicht allein auf die rechtlichen Formen und Auswirkungen des Ver-
haltens abgestellt werden. Unter dem Gesichtspunkt der Verhältnismäßigkeit
des Eingriffs in die grundgesetzlich geschützte Berufsfreiheit des einzelnen, der
geschäftsmäßig die Tätigkeit des Testamentsvollstreckers ausüben will, ist viel-
mehr eine abwägende Beurteilung des jeweils beanstandeten Verhaltens da-
nach erforderlich, ob es sich bei ihm um eine Rechtsbesorgung oder um eine
Tätigkeit handelt, die ohne Beeinträchtigung ihrer Qualität und der Funktionsfä-
higkeit der Rechtspflege auch von anderen Dienstleistern erfüllt werden kann.
Dabei sind die öffentlichen Belange (Sicherung der Qualität der Dienstleistung
und Erhaltung der Funktionsfähigkeit der Rechtspflege), die den Erlaubnisvor-
behalt des Rechtsberatungsgesetzes rechtfertigen, gegen die Berufsfreiheit
desjenigen abzuwägen, dem wegen des Fehlens einer entsprechenden Erlaub-
nis die Vornahme bestimmter Handlungen untersagt werden soll (BVerfG WRP
2002, 1423, 1425; BGH GRUR 2002, 993, 995 - Wie bitte?!; GRUR 2003, 886,
887 - Erbenermittler). In diesem Zusammenhang ist insbesondere von Bedeu-
tung, ob der Auftraggeber im Rahmen der Geschäftsbesorgung eine besondere
rechtliche Prüfung des Inhalts des Geschäfts oder der mit diesen verbundenen
Risiken ausdrücklich wünscht oder zumindest erkennbar erwartet. Die entspre-
chende Erwartung richtet sich im Zweifel nach der Person und der Qualifikation
des Geschäftsbesorgers, nach den verkehrstypischen Gepflogenheiten und
nach den objektiven Maßstäben des jeweiligen Geschäfts (BGH, Urt. v.
30.3.2000 - I ZR 289/97, GRUR 2000, 729, 730 = WRP 2000, 727 - Sachver-
ständigenbeauftragung, m.w.N.).
cc) Diese Abwägung führt zu einer grundsätzlichen Freiheit der ge-
schäftsmäßigen Übernahme einer Testamentsvollstreckung vom Erlaubnisvor-
behalt nach Art. 1 § 1 RBerG.
Die erbrechtlichen Vorschriften des Bürgerlichen Gesetzbuches sehen
eine besondere Qualifikation für das Amt des Testamentsvollstreckers nicht vor.
Nur im Fall der Geschäftsunfähigkeit oder beschränkten Geschäftsfähigkeit ist
die Ernennung des Testamentsvollstreckers unwirksam (§ 2201 BGB). Eine
Entlassung aus dem Amt des Testamentsvollstreckers kann nach § 2227 BGB
nur auf Antrag eines Beteiligten erfolgen, wenn ein wichtiger Grund vorliegt. Im
übrigen nimmt der Erblasser die Auswahl des Testamentsvollstreckers häufig
nicht im Hinblick auf dessen rechtliche Kenntnisse, sondern aufgrund eines be-
sonderen Vertrauensverhältnisses zum Testamentsvollstrecker oder aufgrund
von Kenntnissen und Fähigkeiten des Testamentsvollstreckers vor, die etwa auf
wirtschaftlichem Gebiet liegen. Diese Fähigkeiten und Kenntnisse können bei
der Durchsetzung des Willens des Erblassers im Vordergrund stehen und die
von dem Testamentsvollstrecker erwartete Dienstleistung in erster Linie
bestimmen, so daß es jedenfalls nicht maßgeblich auf die rechtliche Qualifikati-
on des Testamentsvollstreckers ankommt. Wird gleichwohl die Beurteilung
rechtlicher Fragen im Rahmen der Testamentsvollstreckung, insbesondere bei
der Abwicklungsvollstreckung, erforderlich, kann und muß der Testamentsvoll-
strecker - wie dies der Erblasser auch erwarten wird - seinerseits Rechtsrat
einholen. Eine mögliche Belastung des Nachlasses mit zusätzlichen Kosten für
die Einholung von Rechtsrat durch einen nicht rechtskundigen Testamentsvoll-
strecker ist die für den Erblasser vorhersehbare Folge der Auswahl der Person
des Testamentsvollstreckers. Daß die Funktionsfähigkeit der Rechtspflege
durch die geschäftsmäßige Besorgung von Testamentsvollstreckungen durch
Personen, die über keine Erlaubnis nach dem Rechtsberatungsgesetz verfü-
gen, in einer Weise beeinträchtigt wird, die ein Verbot dieser Tätigkeit rechtfer-
tigt, ist nicht festgestellt und wird auch nicht geltend gemacht.
Es läßt sich danach nicht feststellen, daß die öffentlichen Belange des
Rechtsberatungsgesetzes - die Qualität der Dienstleistung in rechtlicher Hin-
sicht zu sichern oder die Funktionsfähigkeit der Rechtspflege zu erhalten - ge-
genüber der Freiheit der Berufsausübung derjenigen, die das Amt des Testa-
mentsvollstreckers versehen, überwiegen. Ein Verbot der geschäftsmäßigen
Ausübung des Amtes des Testamentsvollstreckers ohne Erlaubnis nach dem
Rechtsberatungsgesetz ist unter dem Gesichtspunkt der Verhältnismäßigkeit
somit nicht gerechtfertigt. Entsprechendes gilt für ein Verbot des Anbietens ge-
schäftsmäßiger Testamentsvollstreckung.
III. Die Kostenentscheidung folgt aus § 91 Abs. 1 ZPO.
Ullmann
Bornkamm
Büscher
Schaffert
Bergmann